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证监会监管措施有哪些

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证监会 行政监管措施 有哪些措施

为落实中央办公厅、国务院办公厅《关于全面推进政务公开工作的意见》,增强监管透明度,切实维护公众和市场的知情权、参与权和监督权,我会决定,对上市公司行政监管措施实施全面公开。
自即日起,证监局对上市公司及股东、实际控制人、董监高等相关方采取的行政监管措施,均在作出决定之日起5个工作日内在所在证监局外网公开。我会还将在证监会官网,设置上市公司监管措施专栏,从9月1日起,对上市公司行政监管措施实行集中公开。
我会将以上市公司行政监管措施实施公开为契机,统一上市公司行政监管措施实施标准,完善实施程序,贯彻落实依法监管、从严监管、全面监管精神,提高监管公信力。

证监会对中介机构会计师监管措施有哪些

《上市公司重大资产重组管理办法》第六条是这样规定的:
“为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定,遵循本行业公认的业务标准和道德规范,严格履行职责,对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。”
“前款规定的证券服务机构和人员,不得教唆、协助或者伙同委托人编制或者披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的报告、公告文件,不得从事不正当竞争,不得利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益。”
证监会表示,审计和评估机构在执业过程中不能勤勉尽责集中表现为:一是独立性缺失,审计、评估机构与委托方存在影响公正履职的利益关系;二是执行准则不到位,审计、评估程序流于形式,基本程序执行不到位,获取审计证据、评估资料不充分;三是职业怀疑不足,在计划和实施审计、评估工作中,不能保持必要的职业怀疑,对于异常情况甚至舞弊迹象不予有效识别或应对;四是职业判断不合理,形成的关于审计、评估事项处理意见背离会计处理和资产评估的基本原则。

对于出现异常交易行为,交易所可采取哪些监管措施?

上交所的监管措施包括:口头或书面警示;要求提交合规交易承诺;盘中暂停账户当日交易;认定账户所有人为不合格投资者,限制其一定时期内参与新股上市初期的交易;情节严重的,将给予限制证券账户交易的纪律处分,并计入诚信档案;涉嫌违法的,将上报中国证监会查处。深交所的监管措施包括:口头或书面警示;约见谈话;要求提交书面承诺;情节严重的,深交所可以采取限制证券账户交易;上报证监会调查。

中国证监会的监管措施有哪些?

流动性是指资产能够以一个合理的价格顺利变现的能力。虽然就个股而言,流动性的含义也包括股票买卖活动的难易,这个难易程度一般由股票流通盘的大小决定。但是在股票市场,我们提到的流动性通常是指参与交易的资金相对于股票供给的多少。这里的资金包括场内资金,即已购买了股票的资金,以及场外资金(准备随时入场的资金)。股票的供给则包括现有流通的股票和拟在市场流通的股票。一个市场,如果参与的资金多于股票的供给,那么这个市场将会上扬;如果参与的资金少于股票的供给,则将会下跌。所以,研究股市资金和股票的供求,对于判断市场走向是相当有意义的。
我们知道,存量股票和资金部分随着估值的变化在不断变化着,最直接影响市场的是增量资金与股票。首先我们来看股票的供给,一是来自新股发行和配股增发等再融资。根据Wind资讯统计,2007年,通过证券市场的新股发行和增发等手段融资额度共计8211亿元(表1)。2008年,由于有中国移动、中国电信等大型航母的回归,加上拟增发等再融资的上市公司较多,由此有关人士预计,2008年A股市场的融资额将不会低于一万亿元。
从目前市场来看,股票供给的另一部分来自大小非的解禁流出,而且,这也是困扰近期市场并造成今年以来市场持续低迷的主要原因之一。据Wind数据统计,2008年,股改限售部分可上市数量有797.91亿股,仅次于2009年的2007.05亿股,远大于2006年的104.80亿股和2007年的564.30亿股。
而且我们统计了2006年6月19日,第一只限售部分解禁以来上市公司披露的重要股东二级市场交易记录(表2),发现大股东的减持意愿在进入2008年以后愈发强烈。按照2007年和2008年截至目前的大股东减持数量占可流出限售股的比重,粗略估计,2008年可能有80亿股左右的股份会被减持。假设减持的价格平均为
每股10元,那么也将需要资金800亿元。由此看来,今年大小非解禁的压力确实不小。
再看资金供给方面。首先是QFII,去年12月9日,国家外汇管理局宣布要扩大至300亿美元,那么根据目前99.95亿的额度和7.1的人民币汇率,可计算出将为市场提供增量资金1420亿元。但是根据历年的基金发行状况(表3)和目前基金的销售速度,今年与去年相比可能面临一定的缩水。
除此之外,高企的CPI和PPI也预示着通胀压力确实较大。正在召开的“两会”披露今年CPI调控目标为4.8%,比去年的3%大幅提高。可见,宏观调控势在必行。所以,我们看到2008年伊始,即使在遭受百年不遇的雪灾后多项基础设施需要重建的情况下,管理层仍然反复表态,从紧的货币政策和稳健的财政不会改变。
有权威机构预测,年内还会提高存款准备金率3.5个百分点并加息两次,届时将会冻结上万亿元的资金。加上加息将降低上市公司的盈利预期,特别是上述举措将影响投资者情绪,降低投资者的参与热情和引发退出市场意愿,由此2008年的市场参与资金与去年相比将有较大幅度的下降。
一方面,股票供给增加,另一方面,资金供给下降,因此,我们判断2008年的市场将在踯躅中前行。且鉴于今年下半年和2009年大小非解禁量都非常大,下半年的走势将更加不容乐观。

证监会非行政处罚性监管措施会影响企业上市吗

证监会非行政处罚性监管措施会影响企业上市
中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型),同时由于该等措施是调查工作完成后作出的,因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。
符合以上特点的非行政处罚性监管措施就应当有29种①:
(1)监管谈话、谈话提醒;(2)重点关注、出具监管关注函、出具警示函;(3)记入诚信档案;(4)责令改正;(5)指定中介机构进行核查;((6)要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料;(7)请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利;(8)通知出境管理机关依法阻止其出境;(9)限制业务活动;(10)限制分配红利;(11)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(12)限制转让财产或者在财产上设定其他权利,限制证券买卖;(13)限制董事、监事、高级管理人员权利;责令保荐机构更换保荐代表人;(14)限制有关股东行使股东权利;(15)责令暂停部分业务,停止批准新业务;(16)停止批准增设、收购营业性分支机构;(17)责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动;(18)暂停履行职务;(19)指定其他机构托管、接管公司;(20)暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请;(21)责令更换董事、监事、高级管理人员;(22)责令股东转让股权;(23)一定期间内不受理有关文件、申请或推荐;(24)记入诚信档案并公布;(25)向社会公示违反承诺的情况;(26)认定为不适宜担任相关职务;认定为不适当人选;(27)不予注册登记,从名单中去除;(28)证券市场禁入;(29)撤销证券公司。

为什么有的出具监管函,而有的出具监管意见函?

监管函是指本糸统内上级主管部门的意见函。监管意见函是非糸统指导意见。